融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法
中国银行业监督管理委员会
中国银行业监督管理委员会 银监会令[2010]6号
《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》已于2010年7月23日经融资性担保业务监管部际联席会议第三次会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
主席：刘明康
二○一○年九月二十七日
融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为加强对融资性担保公司董事、监事、高级管理人员的任职资格管理，促进融资性担保行业合法、稳健运行，根据《中华人民共和国公司法》、《融资性担保公司管理暂行办法》等有关规定，制定本办法。
第二条 本办法所称董事是指融资性担保公司的董事长、副董事长、独立董事和其他董事会成员。
本办法所称监事是指融资性担保公司的监事长、副监事长和其他监事会成员。
本办法所称高级管理人员是指融资性担保公司的总经理、副总经理、首席风险官、首席合规官、财务负责人以及其他对公司经营管理具有决策权或者对公司风险控制起重要作用的人员。
未担任前三款所列职务或虽称谓不同，但实际履行董事、监事、高级管理人员职责的人员，应当纳入本办法的任职资格管理。
融资性担保公司分支机构总经理的任职资格管理适用本办法关于高级管理人员的有关规定。
第三条 担任融资性担保公司董事、监事、高级管理人员，应当报经监管部门核准任职资格。
第四条 本办法所称监管部门是指省、自治区、直辖市人民政府确定的负责监督管理本辖区融资性担保公司的部门。
第二章 董事、监事、高级管理人员任职资格条件
第五条 融资性担保公司董事、监事、高级管理人员应当具备以下条件：
（一）具有完全民事行为能力；
（二）遵纪守法，诚实守信，勤勉尽职，具有良好的职业操守、品行和声誉；
（三）熟悉经济、金融、担保的法律法规，具有良好的合规意识和审慎经营意识；
（四）具备与拟任职务相适应的知识、经验和能力。
第六条 下列人员不得担任融资性担保公司董事、监事、高级管理人员：
（一）有故意或重大过失犯罪记录的；
（二）因违反职业操守或者工作严重失职给所任职的机构造成重大损失或者恶劣影响的；
（三）最近五年担任因违法经营而被撤销、接管、合并、宣告破产或者吊销营业执照的机构的董事、监事、高级管理人员，并负有个人责任的；
（四）曾在履行工作职责时有提供虚假信息等违反诚信原则行为，或指使、参与所任职机构对抗依法监管或案件查处，情节严重的；
（五）被取消董事、监事、高级管理人员任职资格或禁止从事担保或金融行业工作的年限未满的；
（六）提交虚假申请材料或明知不具备本办法规定的任职资格条件，采用欺骗、贿赂等不正当手段获得任职资格核准的；
（七）个人或配偶有数额较大的到期未偿还债务的；
（八）法律、法规规定的其他情形。
第七条 独立董事拟任人除符合本办法第五条、第六条规定外，还应当是法律、经济、金融、财会或担保方面的专业人士，并不得与拟任职的融资性担保公司存在利益冲突。
第八条 融资性担保公司高级管理人员应从事担保或金融工作三年以上，或从事相关行业工作五年以上。
融资性担保公司高级管理人员应当了解所任职务的职责，熟悉任职公司的管理框架、盈利模式，熟知任职公司的内控制度，具备与所任职务相适应的风险管理能力。
融资性担保公司高级管理人员不得在其他经济组织兼职，经监管部门同意的除外。
第三章 董事、监事、高级管理人员任职资格的管理
第九条 融资性担保公司申请核准董事、监事、高级管理人员任职资格，应当将下列申请材料报送监管部门：
（一）申请人授权签字人签署并加盖公章的致监管部门的申请书。申请书应当说明拟任人拟任的职务、职责、权限，以及该职务在公司组织结构中的位置。
（二）拟任人身份证明、学历证明的复印件，拟任人简历和未来履职计划。
（三）由拟任人签署的陈述书和任职之后将守法尽责的承诺书。陈述书应当包括拟任人无犯罪或其他不良行为记录，拟任人或其配偶无数额较大的到期未偿还债务，拟任人与拟担任职务不存在利益冲突等内容。
（四）法律、行政法规或公司章程规定任命董事、监事、高级管理人员应召开股东（大）会或董事会会议的，应当报送相应的会议决议。
（五）监管部门要求的其他材料。
第十条 监管部门可以约见董事、监事、高级管理人员拟任人进行任职前谈话或考试，对拟任人的资格进行审查。
第十一条 融资性担保公司或其分支机构新设立时，董事、监事、高级管理人员任职资格核准申请可以与该机构设立申请一并受理、审查并决定。
第十二条 跨省、自治区、直辖市的融资性担保公司分支机构总经理的任职资格，由分支机构所在地监管部门负责核准，并由总公司向其住所地监管部门备案。
第十三条 融资性担保公司的董事、监事、高级管理人员拟任人在监管部门核准其任职资格前不得履职。
第四章 附 则
第十四条 公司制以外的融资性担保机构中实际履行董事、监事和高级管理人员职责的人员的任职资格管理参照本办法执行。
第十五条 省、自治区、直辖市融资性担保机构监管部门可以根据本办法的规定，制定实施细则。
第十六条 本办法颁布前已担任融资性担保公司董事、监事、高级管理人员的，应当向监管部门重新确认其任职资格。不具备本办法规定的资格条件但具备实际履职能力的，经监管部门考核认定后可以取得任职资格，具体认定办法由各省、自治区、直辖市融资性担保机构监管部门制定。
第十七条 本办法自公布之日起施行。
证券期货规章草案公开征求意见试行规则
中国证券监督委员会
证监会公告[2009]7号
现公布《证券期货规章草案公开征求意见试行规则》，自2009年5月8日起施行。
二○○九年四月二十日
证券期货规章草案公开征求意见试行规则
第一条 为了贯彻科学立法、民主立法的原则，增强公众参与证券期货规章制定的程度，提高制度建设的质量，根据《立法法》、《规章制定程序条例》、《证券期货规章制定程序规定》的规定，制定本规则。
第二条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）制定证券期货规章，应当向社会公开征求意见。涉及国家秘密、国家安全或者证券期货市场敏感问题的，采取其他方式征求意见。
第三条 向社会公开征求意见，应当履行批准程序后实施。
第四条 向社会公开征求意见，应当将征求意见稿及其起草说明在中国证监会网站、中国证监会指定的上市公司公开披露信息的报刊等媒体上刊登，并按照要求报送国务院法制办有关部门。
起草说明应当阐明制定的背景、需要解决的主要问题、拟采取的主要措施和设定的制度等。
必要时，可以就征求意见涉及的事项，设计清晰、简洁的问题或者问卷供公众回答。
征求意见稿修改或整合有关现行规定的，应当一并制作并公布修正前后条文对照表或者条文来源对照表，供公众参阅。
第五条 向社会公开征求意见，应当提供意见反馈途径，公布传真号码、电子邮箱和通讯地址，或者指定专门的意见征求管理系统，提供其详细的网址。
公开征求意见的公告，应当载明征求意见活动的截止时间。征求意见期间原则上为15日，但因情况特殊，需尽快发布、施行的除外。
第六条 征求意见办理部门应当及时收集、整理、归纳、分析、研究公众反馈意见，形成向社会公开征求意见报告。对拟采纳的意见，报告应当提出具体的修改建议；对于拟不采纳的意见，报告应当说明理由。
在提请主席办公会议审议或者签发规章草案时，应当一并报送向社会公开征求意见报告。
第七条 中国证监会公布规章全文及其征求意见稿、起草说明、发布新闻稿或答记者问等，方便社会公众查阅。
第八条 中国证监会制定涉外规范性文件，以及直接涉及公民、法人和其他组织切身利益或者涉及向社会提供公共服务、直接关系到社会公共利益的其他规范性文件，适用本规则。但是，涉及国家秘密、国家安全或者证券期货市场敏感问题的除外。
前款所称涉外规范性文件，是指涉及下列内容的规范性文件：
（一）对外开放的方针性、政策性、原则性的制度设定或调整；
（二）规范境外个人和企业、组织或其活动的制度设定或调整。
第九条 本规则自2009年5月8日起施行。
