中国证监会关于印发《设立期货经纪公司及其营业部报批程序》的通知
作者:法律资料网 时间:2024-05-30 20:57:53 浏览:8473
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中国证监会关于印发《设立期货经纪公司及其营业部报批程序》的通知
中国证券监督管理委员会
中国证监会关于印发《设立期货经纪公司及其营业部报批程序》的通知
中国证监会
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：
为进一步规范和明确设立期货经纪公司及其营业部的报批程序，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》（证监发〔1999〕43号）和《关于期货经纪公司营业部审批工作的通知》（证监期货字〔1999〕20号）的要求，我会制定了《设立期货经纪公司及
其营业部报批程序》，现予印发，请遵照执行。
设立期货经纪公司及其营业部报批程序
一、设立期货经纪公司的报批程序
（一）期货经纪公司的筹建
1．申请设立期货经纪公司（以下简称“公司”），应当由全体拟投资人共同指定的申请人向公司拟设立地证监会派出机构提交以下材料：
（1）筹建申请报告；
（2）可行性报告；
（3）筹建方案；
（4）拟投资人名册及其拟出资额、出资方式、出资比例；
（5）所有拟投资人前两年度的财务报告（暂不需审计，经审计的报表与申请开业的材料一并上报）以及股东背景材料（比照股权变更申请上报材料的要求）；
（6）筹建负责人的名单、简历、任职资格证明或资信情况说明；
（7）证监会及派出机构要求的其它材料。
2．公司拟设立地证监会派出机构收到上述材料后，应比照《期货经纪公司管理办法》的要求认真审核，重点考察公司的设立是否有利于期货市场的合理布局和规范发展，拟投资人是否符合作为公司股东的条件，拟投资人的出资金额和方式是否符合要求，筹建方案是否可行等等。
3．派出机构初审同意后，向证监会提交关于同意筹建公司的报告，连同上述申请材料一起报证监会复审。报告应以正式文件上报，在其中明确表明派出机构的意见。
4．证监会复审同意后，向公司拟设立地证监会派出机构下发关于同意筹建公司的批复。
5．公司的筹建工作应自批复下发之日起6个月内完成。逾期未完成筹建的，原批复文件自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当于筹建期满前1个月向证监会提出延期筹建的书面申请，经证监会同意后予以延期，但延长期不得超过3个月。
（二）公司的开业
1．公司筹建工作完成后，申请人应向公司所在地证监会派出机构提交以下材料：
（1）申请开业的报告；
（2）筹建情况报告；
（3）《期货经纪公司管理办法》第十一条规定的材料。
2．证监会派出机构结合公司的开业申请和上报材料，对公司的筹建情况进行现场检查验收。验收标准包括：
（1）申报材料与实际筹建情况相符；
（2）注册资本足额到位，以实物出资的，产权转移手续必须办妥；
（3）有规范的公司章程；
（4）高级管理人员具备高级管理人员任职资格并已经过考核谈话；
（5）从业人员应取得从业资格；
（6）有健全的组织机构；
（7）业务规则、管理制度和内部控制制度符合中国证监会的要求；
（8）经营场所适应期货经纪业务的需要；
（9）与期货经纪业务有关的设施要求；
（10）证监会及其派出机构认为需要验收的其他事项。
3．证监会派出机构验收合格后，向证监会提交关于同意公司开业的报告，对验收情况和材料初审情况出具明确意见，连同公司上报材料一并报中国证监会复审。
4．证监会审查验收合格后，向证监会派出机构下发关于同意公司开业的批复。
5．公司按《期货经纪公司管理办法》的规定办理《期货经纪业务许可证》和工商登记后，在指定报刊上公告，并将公告报所在地证监会派出机构备案。
上述程序适用于目前有限责任公司形式的公司，今后其它形式公司的设立程序另行规定。
二、设立期货经纪公司营业部的报批程序
（一）期货经纪公司营业部的筹建
1．申请在异地设立期货经纪公司营业部（以下简称“营业部”）的公司，应当首先向公司所在地证监会派出机构提出申请。公司所在地证监会派出机构应对公司的经营财务情况和守法经营情况进行考核，认为公司具备设立营业部条件的，向公司下发关于同意筹建营业部的批复，并抄
送营业部拟设立地证监会派出机构，同时在《期货经纪公司设立营业部申请书》“公司所在地派出机构意见”栏签署意见。
2．公司应向拟设立地证监会派出机构提交下列材料：
（1）申请筹建的报告；
（2）可行性报告；
（3）筹建方案；
（4）筹建负责人名单、简历、任职资格证明或资信情况说明；
（5）公司上年度经营财务情况；
（6）证监会及派出机构要求的其它材料。
3．营业部拟设立地证监会派出机构审查同意后，应向证监会提交关于同意公司筹建营业部的报告，连同公司所在地证监会派出机构的批复文件及公司上报材料一并报证监会复审。
4．证监会审查合格后，向营业部拟设立地证监会派出机构下发关于同意公司筹建营业部的批复。
5．营业部的筹建工作应当自证监会批复下发之日起6个月内完成。逾期未完成筹建的，原批复文件自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当于筹建期满前1个月向证监会提出延期筹建的书面申请，经中国证监会同意后予以延期，但延长期限不得超过3个月。
（二）营业部的开业
1．营业部筹建工作完成后，公司应向营业部拟设立地证监会派出机构提交以上材料：
（1）申请开业的报告；
（2）筹建情况报告；
（3）《关于期货经纪公司营业部审批工作的通知》第三条规定的材料；
2．营业部拟设立地证监会派出机构结合营业部的开业申请和上报材料，对营业部的筹建情况进行现场检查和验收。具体验收标准包括：
（1）申报材料与实际筹建情况相符；
（2）营业部岗位设置符合有关规定；
（3）有符合要求的营业部管理制度；
（4）营业部经理具备相应资格；
（5）从业人员取得从业资格，从业人员数量符合要求；
（6）有适合开展期货经纪业务的经营场所和设施；
（7）证监会及派出机构认为需要验收的其他事项。
3．营业部所在地证监会派出机构验收合格后，在《期货经纪公司设立营业部申请书》“营业部所在地派出机构意见”栏中出具材料初审和现场检查验收的意见，连同上述材料一并报证监会复审。
4．证监会审查验收合格后，向营业部所在地证监会派出机构下发关于同意营业部开业的批复。
5．公司按《期货经纪公司管理办法》及相关规定办理《营业部经营许可证》和工商登记后，在指定报刊上公告，并将公告报所在地派出机构备案。
在公司和营业部报批的过程中，证监会及其派出机构在某一环节作出不批准决定的，应书面通知申请人并说明理由。
2000年5月16日
锦州市人民政府办公厅关于印发锦州市人民政府印章使用管理规定（试行）的通知
辽宁省锦州市人民政府办公厅
锦政办发〔2008〕85号
锦州市人民政府办公厅关于印发锦州市人民政府印章使用管理规定（试行）的通知
各县（市）区人民政府，市政府各部门：
经市政府同意，现将《锦州市人民政府印章使用管理规定(试行)》印发给你们，请按照执行。
二○○八年十月十七日
锦州市人民政府印章使用管理规定(试行)
为进一步加强对锦州市人民政府印章的管理，根据《锦州市人民政府工作规则》、《锦州市政府公文送审程序实施办法（试行）》，特制定本规定。
一、用印范围及审批
(一)报请市长审签的公文
1.市政府上报省政府的请示、报告（含邀请省领导出席有关活动公文）、意见，加盖市政府印章，由市长签批。
2.市政府表彰的先进集体和个人颁发奖状、荣誉证书和登记表，向省有关部门推荐先进集体和个人的报表等，加盖市政府印章，经市政府常务会议审议同意，由市长签批（市政府表彰决定并附名单已经市长签批的，视为已经市长签批）。
3.市政府向市委报送文件，向市人大常委会报送议案，加盖市政府印章，由市长签批。
4.市财政局编制的财政总决算报表、有关专项决算报表，加盖市政府印章，由市长签批。
（二）经市长授权，可由分管副市长或市政府秘书长审签的公文
1.各类行政执法检查、监督人员聘任证书，《外商投资企业批准证书》、《土地批件》、《革命烈士批件》等有关批件，加盖（套印）市政府公章，由分管副市长签批。
2.市政府法制办《行政复议通知书》、《行政复议决定书》等，加盖市政府印章，由分管副市长签批。
3.市政府与各县（市）区、各部门就某一方面工作签署的目标责任书，加盖市政府印章，由分管副市长签批。
4.市政府部门代市政府出具的行政答辩状、不予受理决定书等，加盖市政府印章，由分管该部门工作的副市长签批。
5.海域使用（填海）市级权限内审批，加盖市政府印章，由分管副市长签批。
6.与省有关部委联合发文，加盖市政府印章，由分管副市长签批。
7.市政府与省各部委签署的责任书、协议书、备忘录等，加盖市政府印章，由分管副市长签批，同时报请市长阅知。
8.以市政府名义制发的慰问信、感谢信、聘书等，加盖市政府印章，由分管副市长或秘书长签批。
9.市政府领导去省政府及省各部委汇报工作或去外地学习考察联系公务的介绍信，加盖市政府印章，由分管副市长签批。
10.市政府报送省各部委的文件（包括邀请省部委、有关单位联合主办或邀请省部委、有关单位负责人参加活动），加盖市政府印章，由分管副市长或秘书长签批，同时报市长阅知。
11.对境外国际友人、华侨捐赠物资批准文件，加盖市政府印章，由分管副市长或秘书长签批。
（三）其他需加盖市政府印章（或使用市政府印模）的，由分管副市长或秘书长审签。重要的，须报市长签批。
二、用印的管理
1.市政府印章（包括印模、市长名章）实行专人管理，使用保险柜存放，并严格按市政府用印审批程序用印。
2.凡加盖市政府印章，除正式公文应由文电处履行公文审批程序，报请市长或副市长、秘书长审批外，承办单位应报市政府领导审批后方可用印。
3.印章专管人员对用印情况要认真进行审核并登记，留存有关复印件。加盖市政府印章，须按规定持市长、副市长或秘书长的审批原件办理。
4.加盖市政府印章，必须坚持一次审批一次使用，不得一次审批重复使用。凡需加盖市政府印章或套用市政府印模的，原则上应由市政府办公厅文电处或市政府机关印刷厂承办。
5.市政府印章必须保持字迹、图案清晰，加盖印章时要做到印章端正、清洁、美观，符合使用规范。
6.印章专管人员要定期将市政府领导审批用印件及有关文件等及时存档备查。
市政府办公室关于印发淮安市经营性用地容积率管理规定的通知
江苏省淮安市人民政府办公室
淮安市人民政府办公室文件
淮政办发〔2007〕184号
市政府办公室关于印发淮安市经营性用地容积率管理规定的通知
各县（区）人民政府，市各委、办、局，市各直属单位：
《淮安市经营性用地容积率管理规定》已经市人民政府同意，现印发给你们，希遵照执行。
淮安市人民政府办公室
二○○七年十月二十四日
淮安市经营性用地容积率管理规定
第一条为加强经营性用地容积率规划管理，提高城乡规划管理和依法行政水平，根据《中华人民共和国城市规划法》、《中华人民共和国行政许可法》等相关法律、法规规定，以及江苏省建设厅、监察厅《关于切实加强经营性用地容积率规划管理和监督检查的通知》精神，特制定本规定。
第二条本市城市规划区范围内所有经营性用地容积率的规划管理，适用本规定。
第三条城乡规划主管部门提出建设用地的规划设计条件，应当依据批准的控制性详细规划。规划设计条件确定的地块容积率指标不应突破控制性详细规划的规定。
第四条控制性详细规划确定的容积率指标，不得擅自调整。确需调整的，必须经市规划委员会（市规划咨询委员会）审查通过。
第五条城乡规划主管部门对建设用地和建设项目实施规划许可，应保持容积率指标规划管理的延续性和一致性。对同一地块的建设用地规划许可、规划方案审定、建设工程规划许可、建设项目竣工验收，核定的容积率指标及相应的总建筑面积应当相符合。分期开发的项目，各期建设工程规划许可证确定的建筑面积的总和不得突破规划设计条件和建设用地规划许可证的规定。
第六条土地出让前，规划设计条件确定的容积率指标应当与控制性详细规划相一致；规划设计条件的容积率调整突破控制性详细规划规定指标的，应依法先行调整控制性详细规划；土地一经出让后，任何单位和个人都不得擅自更改土地出让公告中公布的规划设计条件确定的容积率。
第七条土地出让后，规划设计条件确定的容积率指标确需调整的，必须符合下列条件之一：
1．城市总体规划（分区、专业规划）调整或修编造成地块发展条件变化的；
2．因城市基础设施、公益性公共设施等城市公共利益需要,导致已出让地块的大小及相关建设条件发生变化的；
3．国家和省有关政策发生变化的。
符合以上条件的，在不影响国家利益和公众合法权益的前提下，城乡规划行政主管部门可以按法定程序重新核定经营性用地的容积率指标。
第八条规划管理中，经营性用地容积率指标的调整，应履行下列程序：
1．建设单位向城乡规划行政主管部门提出申请，并说明调整理由；
2．城乡规划行政主管部门依法进行审查并提出审查意见；
3．城乡规划行政主管部门将调整方案向社会公示并收集、梳理公众和利害关系人的反馈意见，必要时应组织听证；
4．城乡规划行政主管部门将调整方案提交市规划委员会（市规划咨询委员会）进行专家论证，并作出是否同意调整的书面意见；
5．城乡规划行政主管部门负责将市规划委员会（市规划咨询委员会）的研究意见、社会公示（听证）情况等相关意见综合后，报市政府批准。
第九条土地出让后的经营性用地容积率指标调整，经市政府批准并经国土部门追缴土地出让金或重新挂牌出让后，城乡规划行政主管部门方可办理后续的规划审批。
第十条建设项目竣工规划验收时，发现实际容积率超出规划设计条件或者超出按规定程序批准调整的容积率的，城乡规划行政主管部门应当依法处理并及时函告国土部门，由国土部门向建设单位依法追缴土地出让金。
对于土地出让金尚未追缴到位的，城乡规划行政主管部门不予办理竣工验收等规划手续；对于没有按规定整改到位、行政处罚未完成的建设项目，房管部门不予房屋产权登记。
第十一条监察机关应当加强对经营性用地容积率调整的监督。凡未履行调整程序，擅自调整经营性用地容积率的，应当追究当事人和相关单位领导的行政责任；构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。
第十二条各县可参照执行。
第十三条本规定自印发之日起执行。
